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利用大数据操控外汇交易,美司法部要华尔街认罪

[日期:2015-02-11] 来源:中国大数据  作者:黃 嬿 | [字体: ]

大数据

    近年因低利率让热钱四处流窜,让各国政府央行不得不严加看管自家汇率,波动大使得外汇交易成为犯罪温床。去年十一月美、英与瑞士监管机构针对六大涉案银行开罚 43 亿美元之後,美国司法部也硬起来,要求大型银行针对交易员操控外汇一事负责并认罪,纽约金融监管机构也要对各别交易员进行调查。

    华尔街在金融风暴过後已经被视为贪婪之地,针对大型银行的调查往往能获得社会支持与关注,但是结果却常常被抨击是抓小鱼放大鱼,纽约一名检察官还因此下台。

    美国司法部这次要硬起来。纽约时报引述消息来源表示,这起针对世界最大的金融市场所展开的调查已经进行到最後阶段,联邦检察官最近已经通知巴克莱、摩根大通、苏格兰皇家银行,以及花旗银行,要求他们必须认罪才能结束此案件。纽时认为,重罪裁决效果有限,最後应该只会为这些银行带来象徵性的耻辱而已。

    这些大型银行是因为他们的电子交易平台而被抓到把柄,交易员利用这个平台提高卖给客户的外汇价格,且在平台的聊天室里,充满着咒骂和行业术语,交易员甚至嘲弄这平台如何取消没有利润的交易。

    过去十年,很多银行开始透过电子平台交易外汇,但不是所有这样的平台都可以利用客户的钱让银行获利,直到去年下半年,纽约金融监管机构开始调查德意致银行与巴克莱的交易平台,发现至少一家银行锁定平台上某个客户的动作,来权衡他们接下来要如何操作。

    譬如说,一但客户同意以某个价格向银行购入欧元,这个平台就会透过演算法,侦测市场走向是不是对银行不利,还可让银行取消这笔交易,并为银行设定一个从更高价格中获利的机会模式。而交易员就在这个线上聊天室嘲笑客户都没有发现这个设定,且在一些案子还发现,当客户问说为什麽单子被取消,银行还怪说是技术故障。

    去年十一月,监管人员指控交易商自 2003 年 1 月以来通过聊天室、即时资讯和邮件等方式分享客户下单的机密资讯,合谋操纵基准收盘即期汇率让自己获利,他们涉嫌操纵的基准外汇是资产经理人与企业财务主管衡量持股的价值标准。

    涉案银行包括摩根大通、美国银行、巴克莱银行、巴黎银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、汇丰银行、摩根士丹利、苏格兰皇家银行、瑞士联合银行。外汇市场每天交易额达 5.3 兆美元,这 12 家银行占有全球外汇交易市场份额的 84%。





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