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沪基金公司遭高层面调查 大数据揪出几十个账户

[日期:2013-11-28] 来源:网易财经  作者: [字体: ]

  上海证监局昨要求辖区内各基金公司督察长上报协查情况

  一场力度空前的打击基金经理违法交易的行动,正借助交易所“大数据”监察系统在全国范围内铺开。

  昨日晚间,一则“上海地区基金公司中有5名权益类基金经理被监管部门带走协助调查”的消息,在基金圈内迅速“发酵”。传言涉及沪上3家基金公司,并涉已经离职的公募基金经理,但传闻中的几家基金公司高管昨日均对早报记者否认传闻,并称“公司基金经理都在正常上班,一切正常”。

  但亦有多位基金公司总经理向早报记者确认,调查确有其事,且涉及范围十分广泛。有基金公司总经理称:“一些公司投研人员可能有参与炒股,但是不是‘老鼠仓’还需要调查。”

  “本次调查应该是起源于交易所‘大数据’监测到交易异常后上报证监会,且并不仅限于上海。”一位业内人士称。

  早报记者从多个信源获悉,上海证监局昨日已致电各沪上基金公司督察长,要求所在公司若有基金经理被要求协助调查,必须第一时间内上报证监局。

  “这意味着地方证监部门对此事并不完全知情,调查来自更高层面。”一位业内人士称。

  “大数据”

  揪出几十个账户

  几位基金公司高管称,本轮调查缘起于交易所检查系统的日常监控。“涉及到几十个账户,其实这些交易异动监控日常都有,但没想到监管层这次下了这么大决心来严打。”

  所谓交易所的“大数据”,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。以深交所为例,今年3月,深交所总经理宋丽萍曾在“两会”期间公开表示,深交所有一个几十人的监控室,倘若股价偏离了大盘走势,有200多个指标,会派人马上查一下,该上市公司是否有特殊的信息公布,幕后是谁。如果有投资者在公司还未发布高送转、重组等利好消息之前,首次买入一只股票,随后该股出现异动,深交所会监控此行为且报给证监会,由证监会来决定是否立案。

  宋丽萍表示,近些年来,由于互联网的普及,信息传播的速度和广度大幅提高,深交所专门去美国学习sonai系统,该系统主要监管纳斯达克市场、OTC市场、期货交易市场的欺诈行为,每天处理一万条信息,会出50-60条报警信息,深交所将进一步学习国外先进技术。

  而今年7月爆出的原博时基金经理马乐利用非公开信息交易一案,即暴露于交易所的日常监控。彼时,深圳交易所在日常监控时,发现一个10个亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万元的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。

  “本次调查涉及的公司很多,监管力度之大可能超过预期。”几位基金公司稽核人士如此表示。

  稽查队伍

  扩编加速执法

  有业内人士指出,本次“打黑”之所以能大范围开展,除监察系统得力外,也与证监会稽查队伍的扩编关系很大。

  此前的8月,证监会主席肖钢在证券期货稽查执法工作会议上指出,2008至2012年,证监会案件数量比前五年增长了66%,涉外案件增长169%,案件复杂程度和办案难度越来越大,但全系统稽查人员总数不足600人,占全系统总人数比重不到20%,人员配置与执法任务的矛盾日益突出。因此决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

  肖钢当时还表示,要把监管重心转到加强稽查执法工作上来。他还说:“有的派出机构对交办案件不积极承办,找各种理由推脱,有的甚至多年从未主动立过一个案子,稽查执法工作处于荒废状态。”

  业内人士判断,有关“上海5名基金经理被协查”一事,由于今日(28日)基金业协会召集各基金公司督察长于长沙召开年度培训,彼时监管层将与督察长们互动,更多细节或将浮出水面。





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