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证监会充分利用大数据系统“捕鼠”

[日期:2014-05-15] 来源:扬子晚报  作者: [字体: ]

证监会利用大数据系统“捕鼠”

  监管层打击内幕交易的触角,正由证券、基金行业延伸至一级市场的私募股权投资(PE)机构。“最近,监管层对并购重组的内幕消息管得很严。4月就有监管机构过来,要求我们协助调查,提供并购项目的材料以及内幕信息的知情人。”一位专门做并购项目的PE机构人士向记者透露。

  “内幕信息的一手消息源涵盖上市公司和关联方,比如,券商投行、并购基金。以前,监管层管控内幕信息源头的方式是监控上市公司和券商投行,但今年将PE也列入内幕信息的监控范围。”深圳一位专门做并购的投行人士透露。一位北方PE机构的项目经理陈宁(化名)向记者透露,“监管层要求PE做项目必须走流程报备形式,材料要写明第一次接触是什么时候,当时现场有哪些人,洽谈了哪些内容,然后再上报给监管层。”陈宁说,现在PE做并购项目,全过程都要做会议记录,随时准备监管层过来查,“过去两个月,经常会有证监局或者证监会的工作人员过来,要求提供一些材料协助调查。”据记者了解,南方一家专门做并购基金的PE机构在4月也被要求协助调查。南方PE机构人士称,公司并没有主动泄露并购重组的内幕消息,但也担心工作中做得不够严谨,无形中泄露了内幕信息。

  券商投行和上市公司人士向记者介绍,将PE列入内幕信息的监控范围,表明监管层对内幕消息的监管趋严。除了将PE纳入监管外,记者从上市公司了解到,监管层对上市公司的监管亦趋严。“证监局法规部人士给我们培训,重申上市公司不能碰内幕交易这条红线,说监管机构查内幕交易非常简单,就连小学生都能查。”一位上市公司董秘透露。这位董秘称,监管层强调查内幕交易“简单”,是指现在要求上市公司、券商投行和PE都报备内幕知情人,他们会将这批名单以及银行账号等资料输入自动监控系统。只要有异动,系统就会自动报警。

  “监管层培训时强调,现在查内幕交易根本不用费力气查,有大数据系统,一查一个准。”前述董秘称,这种提醒,对上市公司起到了震慑作用。据记者了解,监管层彻查并购重组内幕信息,不仅锁定私募、公募等资金体量大的机构投资者,就连大户在敏感时点介入,也会成为调查对象。一个最近发生的案例是某家财经报纸的中层在并购消息发布前买入一家上市公司的股票。随后,就有证监会稽查部的人员上门调查,调查时间历时整整两天。





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